2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（）个工作日内更改相应注册资料。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于5个工作日内更改相应注册资料。

1、证券衍生品种发行、交易的管理办法，由（）依照《证券法》的原则规定。【选择题】

A.中国证监会

B.证券业协会

C.国务院

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券法》第二条第二款规定“证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定”。

1、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.各证券公司不得以他人名义开立自营账户
Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
Ⅲ.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐步注销。（Ⅳ项说法错误）

1、关于私募基金的合格投资者，说法错误的是（）。【选择题】

A.净资产不低于1 000万元的单位

B.金融资产不低于300万元的个人

C.最近3年个人年均收入不低于30万元的个人

D.合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于100万元

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：

1、证券分析师应当遵循（）的执业原则。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券分析师应当自觉遵守法律、法规、中国证监会的有关规定、行业自律规则以及所在证券公司、证券投资咨询机构的内部管理制度，规范执业行为，遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则