下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。
2、下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是()。【选择题】
A.基本信息
B.奖励信息
C.处罚处分信息
D.收入情况信息
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:证券业从业人员的诚信信息包括:(1)基本信息(选项A包括);(2)奖励信息(选项B包括);(3)处罚处分信息(选项C包括);(4)警示信息;(5)协会自律规则规定的其他信息。
3、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,()对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。?【选择题】
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中登公司
正确答案:A
答案解析:选项A正确:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,中国证券业协会对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。?
4、参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有()以上文化程度和完全民事行为能力。【选择题】
A.初中
B.高中
C.专科
D.本科
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
5、基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期间不得从事的活动包括()。Ⅰ.宣传推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理基金份额申购Ⅳ.签订新的销售协议【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期间不得从事下列活动:(1)签订新的销售协议;(Ⅳ项正确)(2)宣传推介基金;(Ⅰ项正确)(3)发售基金份额;(Ⅱ项正确)(4)办理基金份额申购。(Ⅲ项正确)基金销售机构被责令终止基金销售业务的,应当停止基金销售活动。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料