2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：（1）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；（2）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；（Ⅱ包括）（3）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；（Ⅲ包括）（4）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。（Ⅳ包括）

2、上市公司组织机构的特别规定，明确了对上市公司治理结构的严格要求，这主要表现在（）。Ⅰ.规定了上市公司重大事项的决策制度Ⅱ.规定了上市公司设立独立董事制度Ⅲ.规定上市公司董事会设立董事会秘书Ⅳ.规定了“关联董事”的回避制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：上市公司组织机构的特别规定，明确了对上市公司治理结构的严格要求，这主要表现在以下几个方面：规定了上市公司重大事项的决策制度 （Ⅰ正确）；规定了上市公司设立独立董事制度（Ⅱ正确）；规定上市公司董事会设立董事会秘书（Ⅲ正确）；规定了“关联董事”的回避制度（Ⅳ正确）。

3、下列不属于基金管理人义务的是（）。【选择题】

A.负责基金投资于证券的清算交割

B.及时、足额向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的会计账册，记录15年以上

D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：负责基金投资于证券的清算交割属于基金托管人的义务。基金管理人的义务主要有：（1）按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产；（2）及时、足额向基金持有人支付基金收益；（B属于）（3）保存基金的会计账册，记录15年以上；（C属于）（4）编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告；（5）计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值；（D属于）（6）基金契约规定的其他职责。

4、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的80%，除因不可抗力外，其（）应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉。Ⅰ.保荐代表人      Ⅱ.法定代表人Ⅲ.评估机构负责人Ⅳ.盈利预测审核报告签字注册会计师【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：上市公司披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的80%，除因不可抗力外，其法定代表人（Ⅱ项正确）、盈利预测审核报告签字注册会计师（Ⅳ项正确）应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。

5、（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。【选择题】

A.国务院证券监督管理机构

B.证券公司

C.中国证券业协会

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从事证券业务的机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。从事证券业务的机构包括：（1）证券公司；（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；（3）证券投资咨询机构；（4）证券资信评估机构；（5）中国证监会规定的其他从事证券业务的机构。

6、主办券商违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予的处分不包括（）。【选择题】

A.通报批评

B.公开谴责

C.认定其不适合担任公司董事、监事、髙级管理人员

D.限制、暂停直至终止其从事相关业务

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：主办券商违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案：（1）通报批评；（2）公开谴责；（3）限制、暂停直至终止其从事相关业务。

7、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格（Ⅰ项正确）；（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历（Ⅱ项错误）；（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚（Ⅲ、Ⅳ项正确）；（4）中国证券业协会规定的其他条件。

8、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。【选择题】

A.已建立完善的客户投诉处理机制

B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施

D.具有证券经纪业务资格

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：（1）经营证券经纪业务已满3 年；（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（3）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2 年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（4）财务状况良好，最近2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；（5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；（选项C包括）（6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；（选项A包括）（7）信息系统安全稳定运行，最近1 年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；（8）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；（选项B包括）（9）证监会规定的其他条件。

9、完善内部控制机制的健全原则是指（）。【选择题】

A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

正确答案:A

答案解析:选项A正确：内部控制的健全原则是指内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。B项为合理原则，C项为制衡原则，D项为独立原则。

10、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。 Ⅰ.集中管理原则 Ⅱ.合法合规原则 Ⅲ.独立运行原则 Ⅳ.统一运行原则【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括合法合规原则（Ⅱ正确）、集中管理原则（Ⅰ正确）、独立运行原则（Ⅲ正确）、岗位分离原则。