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证券从业资格证法律知识 证券从业资格证法律知识
证券从业资格证法律知识
aipiewai1回答 · 15262人浏览15262人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-16 TA获得超过1225个赞 2024-02-16 00:39


一、证券从业资格证的种类:

证券从业资格证主要分为两大类:证券从业资格证和基金从业资格证。其中,证券从业资格证又分为证券一般业务资格、证券投资咨询业务资格、证券资产管理业务资格等。

二、证券从业资格证考试内容:

1. 证券一般业务资格:包括《证券市场基本法律法规》、《证券交易》、《证券投资分析》、《证券发行与承销》四个科目。

2. 证券投资咨询业务资格:包括《证券投资咨询业务管理办法》、《证券投资咨询业务规范》两个科目。

3. 证券资产管理业务资格:包括《证券资产管理业务管理办法》、《证券资产管理业务规范》两个科目。

三、证券从业资格证相关法律法规:

1. 《中华人民共和国证券法》

2. 《证券公司监督管理条例》

3. 《证券公司风险控制指标管理办法》

4. 《证券公司内部控制指引》

5. 《证券公司业务规范》

四、获取证券从业资格证的步骤:

1. 报名参加证券从业资格证考试。

2. 考试合格,取得证券从业资格证。

3. 在证券公司或其他金融机构从事证券业务。

4. 持续学习,参加后续教育培训。

五、注意事项:

1. 考试前要充分了解考试大纲和考试内容,确保自己对法律法规、业务知识等方面有全面了解。

2. 考试合格后,要遵守相关法律法规,诚实守信,合规经营。

3. 持续关注证券市场动态,不断提高自己的业务水平和法律素养。

希望以上内容能帮助您解决问题。如有其他疑问,请随时提问。祝您工作顺利!

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