2021年中级经济师考试《金融》考试共100题，分为单选题和多选题和客观案例题。小编为您整理第五章 投资银行与证券投资基金5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于我国首次公开发行股票的新股定价和配售主要规定的表述错误的是（ ）。【单选题】

A.发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%

B.首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

C.首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制

D.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨

正确答案:D

答案解析:本题考查我国首次公开发行股票的询价制。首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。

2、股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约为（ ）。【单选题】

A.10%～30%

B.20%～40%

C.40%～60%

D.50%～70%

正确答案:C

答案解析:本题考查股债平衡型基金股票与债券的配置比例。股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约为40%~60%。

3、基金托管人由依法设立的（）或者其他金融机构担任。【单选题】

A.证券公司

B.商业银行

C.中国证监会

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管交易监督信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算资产核算、投资运作监督等。

4、并购完成后，乙股份有限公司对甲股份有限公司形成了（ ）。【客观案例题】

A.吸收合并

B.新设合并

C.控股关系

D.被控股关系

正确答案:C

答案解析:乙股份有限公司的管理层通过筹集资金和股权置换的方式收购甲股份有限公司55%的股权，超过了50%，掌握了对甲股份有限公司的经营管理和决策权，形成了乙股份有限公司对甲股份有限公司的控股关系。

5、下列关于我国首次公开发行股票的新股定价和配售主要规定的表述正确的有（ ）。【多选题】

A.首次公开发行股票可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格

B.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，也可以正常发行

C.首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

D.投资者应自行选择参与网下或网上发行，也可以同时参与

E.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者

正确答案:A、C、E

答案解析:本题考查我国首次公开发行股票的新股定价和配售的主要规定。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。投资者应自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。