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2020年中级经济师考试《金融》考试共100题,分为单选题和多选题和客观案例题。小编为您整理第五章 投资银行与证券投资基金5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、相对于公募发行而言,证券私募发行具有的优点是()。【多选题】
A.简化了发行手续
B.避免公司商业机密泄露
C.节省发行费用
D.发行价格有利于筹资者
E.证券流动性强
正确答案:A、B、C
答案解析:私募发行相对于公募发行有以下优点:①简化了发行手续;②避免公司商业机密泄露;③节省发行费用;④缩短发行时间;⑤发行条款灵活,较少受到法律法规约束,可以制定更符合发行人要求的条款;⑥比公开发行更有成功的把握等。
2、客户卖出证券时,投资银行以自有、客户抵押或借人的证券,为客户代垫部分或者全部证券以完成交易,以后由客户归还的证券业务称为( )。【单选题】
A.融资
B.融券
C.买空
D.交割
正确答案:B
答案解析:融资和融券是证券信用经纪业务的两种主要形式。融券是指客户卖出证券时,投资银行以自有、客户抵押或借入的证券,为客户代垫部分或者全部证券以完成交易,以后由客户归还。
3、关于首次公开发行股票的网下发行和网上发行,下列说法不正确的是( )。【客观案例题】
A.首次公开发行股票,网下发行与网上发行要分别进行
B.网下投资者参与报价时,应当持有一定金额的非限售股份
C.首次公开发行股票,参与申购的网下投资者要全额缴付申购资金,而网上投资者可以分期缴付申购资金
D.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商要将网下发行部分向网上回拨
正确答案:A、C、D
答案解析:本题考查首次公开发行股票的网下发行与网上发行。首次公开发行股票的网下发行与网上发行同时进行;首次公开发行股票,参与申购的网下和网上投资者应当全额缴付申购资金;首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当中止发行。
4、证券发行完一段时间后,为了使该证券具备良好的流通性,投资银行常以()身份买卖证券,以维持起承销的证券上市流通后的价格稳定。【单选题】
A.证券经纪商
B.证券做市商
C.证券自营商
D.证券交易商
正确答案:B
答案解析:投资银行在证券发行完成以后的一段时间内,为了使证券具有良好的流通性,常常以证券做市商的身份买卖证券,以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。
5、从并购融资渠道看,此次并购属于()。【客观案例题】
A.要约收购
B.资产收购
C.MBO
D.股份回购
正确答案:C
答案解析:管理层收购(MBO)作为杠杆收购的一种,是指公司经理层利用借贷资本收购本公司股权的行为。通过收购,企业经营者变成了企业所有者,企业管理层集所有权与经营权于一身。
中级经济师考试《经济基础》章节是怎样分类的?:中级经济师考试《经济基础》章节是怎样分类的?《经济基础知识》总共37章,分为6部分,分别是:1-10章为经济学基础,11-17章为财政部分,18-22章为货币金融,23-27为统计部分,28-32章为会计部分,33-37章为法律部分。
2020年自考学历可报考中级经济师考试吗?:2020年自考学历可报考中级经济师考试吗?自考、成考、函授文凭都是可以报考的中级经济师的。只要是国家承认学历,满足中级经济师考试报考条件就可以报考的。中级经济师报名条件:1. 高中毕业并取得初级经济专业技术资格,2. 具备大学专科学历,3. 具备大学本科学历或学士学位,4. 具备第二学士学位或研究生班毕业,5. 具备硕士学位,从事相关专业工作满1年。6. 具备博士学位。
2020年中级经济师可以免考吗?:2020年中级经济师可以免考吗?中级经济师没有免考相关规定的。具备下列条件之一者,可以报名参加中级经济师考试:1. 高中毕业并取得初级经济专业技术资格,从事相关专业工作 满10年;注意:高中:包含高中、中专、职高、 技校。必须先取得“初级经济专业技 术资格”即不能跨级报考,2. 具备大学专科学历。3. 具备大学本科学历或学士学位。4. 具备第二学士学位或研究生班 毕业。从事相关专业工作满2年。
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