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按基金的募集方式划分,证券投资基金可分为哪几种?:按基金的募集方式划分,证券投资基金可分为公募基金和私募基金。是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金,公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广。是向特定合格投资者发售基金份额、募集资金而设立的基金。私募基金的投资金额较高。公募基金的募集对象是广大社会公众,而私募基金募集的对象是少数特定的投资者。公募基金募集资金是通过公开发售的方式进行的。
证券公司融资管理有哪些基本要求?:证券公司融资管理有哪些基本要求?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司应建立并完善融资策略,建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。证券公司的融资管理应符合以下要求:2. 加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理。
私募基金子公司和证券公司另类子公司的业务范围有哪些?:证券公司设立私募投资基金子公司从事私募投资基金业务,通过设立另类投资子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。
另类子公司的设立要求有哪些?:另类子公司的设立要求有哪些?证券公司设立私募投资基金子公司从事私募投资基金业务,通过设立另类投资子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。另类子公司的设立要求:5.公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司,【注】证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。
私募投资基金业务和另类投资业务指的是什么?:【含义】证券公司设立私募投资基金子公司从事私募投资基金业务,通过设立另类投资子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。4.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司。(1)证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。
证券公司将子公司风险管理纳入统一体系有什么要求?:证券公司将子公司风险管理纳入统一体系有什么要求?证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下,证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作,对子公司风险管理工作负责人的几点控制:(1)子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,(2)子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作。
证券公司治理的基本要求是什么?:证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,【提示】证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力,《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确规定了客户资产的存管、托管要求。证券公司对客户负有诚信义务,【提示】证券公司不得挪用客户交易结算资金。不得挪用客户托管在公司的证券。【提示】证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产。
什么是证券投资基金?:证券投资基金是指通过公开发售基金份额等筹集资金,以资产组合方式进行证券投资活动的基金。我国的证券投资基金可投资于上市交易的股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。1.证券投资基金是以集资的方式集合资金用于证券投资。对股票、债券等有价证券进行投资。2.证券投资基金是利用信托关系进行证券投资。投资者将财产委托专业机构进行证券投资,3.证券投资基金是间接的证券投资方式。
对非公开募集基金的合格投资者有哪些要求?:合格投资者是指在证券退出市场时接受所发行证券让渡的人或公司。并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。作为非公开募集基金合格投资者的单位或个人应满足下列条件:(4)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。
公募基金运作是什么?有哪些方式?:公募基金(Public Offering of Fund)是指以公开方式向社会公众投资者募集资金并以证券为主要投资对象的证券投资基金。是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变;基金份额持有人不得申请赎回的基金:基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金:基金份额持有人不得申请赎回基金份额:基金份额持有人在基金合同期限内,可以依照基金合同约定的时间和场所申购或者赎回基金份额。
基金公开募集与非公开募集有哪些区别?:基金公开募集与非公开募集有哪些区别?是指以公开方式发售基金份额募集资金设立的证券投资基金,向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人以及法律、行政法规规定的其他情形:是指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的证券投资基金:基金公开募集与非公开募集存在下列区别”公开募集基金:公开募集基金。财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种:
私募基金市场是怎样的?:以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同规定的其他投资标的。主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券以及衍生产品;主要是对处于创业各阶段的成长型企业进行股权投资,除创业投资基金以外主要投资于非公开交易的企业股权。是指投资除证券及其衍生品和股权以外的其他领域。
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