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一起来看看对公开募集基金活动的监管包括哪些内容?:掌握对公募基金募集和销售活动的监管;掌握对公募基金运作的监管(包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)。我国改革基金募集核准制为基金募集注册制。公开募集基金应当经中国证监会注册,中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集,基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限。
带你了解基金服务机构的法定义务有哪些?:带你了解基金服务机构的法定义务有哪些?基金服务机构是指从事基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务、基金服务业务的机构。基金服务机构的法定义务:(2)根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品;(2)确保基金销售结算资金安全、及时划付。确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立;禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金、基金份额;
带你了解基金监管目标包括哪些?:基金监管必须要切实保护投资者的合法权益,是保护投资人及相关当事人合法权益的监管目标的必然要求,通常都是在具体的证券投资基金活动中才有可能被侵害,基金监管只有以有效地规范证券投资基金活动为切入点和着力点,3.促进证券投资基金和资本市场的健康发展,在加强对基金行业和基金市场规范与监管的同时,促进证券投资基金和资本市场的健康发展,B.规范证券投资基金活动C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展
带你了解基金监管的概念是什么?:二、掌握基金市场诚信监管的概念、对象,指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理:即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理,我国基金监管的目标包括,保护投资者利益是基金监管工作的重中之重,保护和维护投资者的利益是我国基金监管的首要目标。规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标。
带你快速了解什么是资金募集与出资安排?:现行《公司法》对有限责任公司和股份有限公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面均不作强制性规定,根据《合伙企业法》可由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定;《合伙企业法》规定有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资,在实务中有限合伙人通常以货币形式出资参与股权投资基金。通过信托契约的方式建立基金投资者出资、取得收益分配的规则。
带你学习基金中基金的类型有哪些?:指基金经理主动地对不同资产的未来表现进行判断并择时。然后基于配置结论将标的投资于各主动管理型基金。优点是FOF产品可以得益于母基金管理人的大类资产投资能力以及子基金管理人的具体金融工具投资能力,指基金经理通过主动管理的方式投资于被动型基金产品。优点在于母基金的基金经理的投资观点可以较完整地得以执行。被动型基金在费用、流动性等方面也相对主动型基金有着相对优势。而被投资的子基金则为主动管理型基金。
募集所需的主要资料有哪些?:是基金管理人撰写的说明自身优势和投资计划的文件,(反向)尽职调查资料是根据基金投资者需求由基金管理人准备和提供的关于基金管理人的一系列说明资料,内容通常包括基金管理人基本情况、基金管理人内部治理和重要制度、历史基金或项目业绩、核心团队成员信息等,基金管理人会准备基金条款书对重要潜在投资者重点关注的基金条款进行描述。
股权投资基金有哪几种募集方式?:股权投资基金有哪几种募集方式?募集资金是指上市公司公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等)以及非公开发行证券向投资者募集的资金,但不包括上市公司股权激励计划募集的资金。不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集。
基金募集和设立的有什么区别?:基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。一般分为申请、核准、发售、基金合同生效四个步骤。基金募集和设立的区别:1. 基金的募集是基金管理人募集资金的过程,主要考虑募集渠道、募集对象、募集过程合规性等问题。2. 基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程,主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。
带你了解什么是QDII基金?:经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者。QDII基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金,有限度地允许境内投资者投资海外证券市场的一项过渡性的制度安排。除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品,但我们这里主要涉及的是由基金管理公司发行的QDII产品。
带你了解LOF(上市型开放式基金)有什么特点?:LOF是指在证券交易所发行、上市及交易的开放式证券投资基金。上市开放式基金既可通过证券交易所发行认购和集中交易,也可通过基金管理人、银行及其他代销机构认购、申购和赎回。LOF是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购或赎回,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购、赎回。(2)上市开放式基金发售结合了银行等代销机构与深交所交易网络二者的销售优势。
带你了解什么是基金财产的独立性?:带你了解什么是基金财产的独立性?(一)基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。(二)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。(三)基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的债权债务不得相互抵销。
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