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对基金管理人内部治理的监管包括哪些内容?:基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则,公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时。应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时。公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构。(三)对基金管理人的股东、实际控制人的监管。
怎样对基金管理人从业人员资格进行监管?:怎样对基金管理人从业人员资格进行监管?基金管理人的从业人员是指基金管理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以及其他从业人员。(一)基金管理人的从业人员的资格,(4)没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形,(2)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员。
如何对基金管理人的市场准入进行监督?:如何对基金管理人的市场准入进行监督?对基金财产进行管理、运用的机构,公募基金的基金管理人只能由基金管理公司或经中国证监会核准的其他机构担任,(二)管理公开募集基金的基金管理公司的审批,基金管理公司管理着向社会公众募集的巨额资金,按照法定条件和程序对基金管理公司的设立申请进行严格审查,基金管理公司必须具备必要的责任承担能力,以保证其能够承担因违法违规行为给基金份额持有人造成损失后的赔偿。
基金监管的基本原则有哪些?:基金监管的基本原则有哪些?指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。保障投资人利益原则是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现。基金监管应以保障投资人即基金份额持有人的利益为首要目标,行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理。
带你了解基金中基金在海外的起源与发展现状是怎样的?:带你了解基金中基金在海外的起源与发展现状是怎样的?基金中基金又称为FOF。FOF并不直接投资股票或债券,其投资范围仅限于其他基金,通过持有其他证券投资基金而间接持有股票、债券等证券资产,它是结合基金产品创新和销售渠道创新的基金新品种。基金中的基金与开放式基金最大的区别在于基金中的基金是以基金为投资标的,而开放式基金是以股票、债券等有价证券为投资标的。帮助投资者优化基金投资效果。
股权投资基金募集的一般流程主要包括哪些?:但不包括上市公司股权激励计划募集的资金。(1)基金管理人需准备募集推介资料并分发私募备忘录,基金管理人也会在募集筹备和路演阶段向重要的潜在投资者提供基金条款书。(1)基金管理人向达成意向的潜在投资者提供(反向)尽职调查材料。(2)基金管理人在此阶段需要鉴别主要基金投资者并就最终条款展开预先谈判,(1)基金管理人与基金投资者确定募集结束日期。
股权投资基金有哪几种募集方式?:股权投资基金有哪几种募集方式?募集资金是指上市公司公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等)以及非公开发行证券向投资者募集的资金,但不包括上市公司股权激励计划募集的资金。不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集。
基金募集和设立的有什么区别?:基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。一般分为申请、核准、发售、基金合同生效四个步骤。基金募集和设立的区别:1. 基金的募集是基金管理人募集资金的过程,主要考虑募集渠道、募集对象、募集过程合规性等问题。2. 基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程,主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。
货币市场基金的发展过程是怎样的?:货币市场基金的发展过程是怎样的?货币市场基金的投资对象是货币市场工具,货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行,一、美国货币市场基金的产生和发展,二、中国货币市场基金的发展,我国最早的货币市场基金成立于2003年12月。华安现金富利基金、招商现金增值基金、博时现金收益三只货币市场基金分别获得中国人民银行和中国证监会批准,我国货币市场基金开始出现。
快速掌握封闭式基金与开放式基金的区别是什么?:快速掌握封闭式基金与开放式基金的区别是什么?封闭式基金是指基金的发起人在设立基金时,开放式基金是指基金管理公司在设立基金时,封闭式基金与开放式基金的区别如下图所示,【例题·单选题】关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法。A.封闭式基金一般有一个固定的存续期,B.封闭式基金在完成募集后,C.封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系的影响;一般封闭式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制。
非金融方向的也能考基金从业资格证么?:非金融方向的能考基金从业资格证。全国统考报名条件:(一)具有完全民事行为能力;(二)截至报名日,年满18周岁;(三)具有高中以上文化程度;(四)中国证监会规定的其他条件。
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