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协会通过哪些渠道发现违规行为经核实后可以立案?:协会通过哪些渠道发现违规行为经核实后可以立案?经初步核实后予以立案:第八条协会负责接待投诉、举报的人员应当填写受理投诉举报登记表。受理投诉举报登记表应当载明投诉人和被投诉人的基本情况,投诉事实摘要和接待人员的初审意见。协会主要受理对会员和期货从业人员违反协会自律规则的投诉举报,该投诉举报已被行政机关、司法机关受理的,协会原则上不再予以受理。
协会可以使用哪些方式对经营机构进行检查?:协会可以使用哪些方式对经营机构进行检查?第四十二条协会可采取现场或者非现场检查等方式,对经营机构建立和执行投资者适当性制度的情况进行定期或者不定期检查。第四十三条经营机构及其从业人员应当积极配合协会检查工作,第四十四条经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的,经营机构与投资者之间发生适当性纠纷。
经营机构对投资者的分类可采用哪些方式?:包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金,第九条符合《办法》第八条(四)、(五)项条件的投资者划分为专业投资者时,1. 机构投资者提供最近一年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历等。
固定收益类产品优先级与劣后级的比例不得超过多少?:证券期货经营机构不得允许投资顾问及其关联方以其自有资金或者募集资金投资于分级资产管理计划的劣后级份额,第三十四条资产管理计划应当按照《企业会计准则》、《指导意见》以及中国证监会关于资产管理计划对金融工具进行核算与估值的规定、资产管理计划净值计价及风险控制要求,证券期货经营机构应当根据资产管理计划的投资范围、投资策略、产品结构等因素设定合理的管理费率。
资产管理计划在证券交易所进行投资交易应当遵守什么规定?:资产管理计划在证券交易所进行投资交易应当遵守什么规定?同一证券期货经营机构管理的全部集合资产管理计划投资于同一资产的资金,以及完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划等中国证监会认可的其他集合资产管理计划,同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划投资于非标准化债权类资产的资金不得超过其管理的全部资产管理计划净资产的35%。
经营机构根据什么对投资者进行管理?:第十二条普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,其根据本办法第六条(经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,投资者准入要求包含资产指标的,应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标。现有市场、产品或者服务规定投资者准入要求的。
标的资产价格与期权执行价格对内涵和时间有哪些影响?:标的资产价格与期权执行价格对内涵和时间有哪些影响?看涨期权;看跌期权。执行价格与标的资产价格的相对差额越大,时间价值是人们预期标的资产变动能使虚值期权变为实值期权或实值期权内涵价值变得更大而付出的代价,D.看涨期权期权可以分为实值期权、虚值期权和平值期权【例题·单选题】按执行价格与标的资产市场价格的关系A.看涨期权和看跌期权B.商品期权和金融期权C.实值期权、虚值期权和平值期权
股票期权有哪些品种?:股票期权有哪些品种?股票期权是以股票为标的资产的期权。股票看涨期权给予其持有者在未来确定的时间,以确定的价格买入确定数量股票的权利;股票看跌期权给予其持有者在未来确定的时间,以确定的价格卖出确定数量股票的权利。股票期权的买方在向卖方支付期权费(期权价格)后享有在合约条款规定的时间内执行期权的权力,买方的损失就是事先支付的整个期权费。而股票期权的卖方则在买方行权时负有履行合约的义务。
股指期货期现套利操作的方式有哪些?:股指期货期现套利操作的方式有哪些?股指期货期现套利操作的方式有期价高估与正向套利、期价低估与反向套利。1、期价高估与正向套利,2、期价低估与反向套利,交易者可通过买入股指期货的同时卖出对应的现货股票进行套利交易“反向套利。由于期货套利是在期、现两个市场同时反向操作,无风险套利”B.反向套利。C.水平套利,D.正向套利。【解析】当股指期货合约实际价格高于股指期货理论价格时,称为期价高估“
期货投机交易在平仓阶段有哪些常见操作方法?:期货投机交易在平仓阶段有哪些常见操作方法?期货投机交易的常见操作方法分为开仓阶段和平仓阶段,投机者建仓后应密切关注行情的变动,通过平仓获取投机利润;通过平仓可以限制损失。投机者在交易出现损失,充分获取市场有利变动产生的利润。这就要求投机者能够灵活运用止损指令实现限制损失、累积盈利。止损单中的价格一般不能太接近于当时的市场价格,以免价格稍有波动就不得不平仓;止损单中价格的选择。
期货投机交易在开仓阶段的常见操作方法哪些?:期货投机交易在开仓阶段的常见操作方法哪些?期货投机交易的常见操作方法分为开仓阶段和平仓阶段,金字塔式建仓是一种增加合约仓位的方法;即如果建仓后市场行情走势与预期相同并已使投机者获利。才能增仓,是将不断买入(卖出)的期货合约的平均价格保持在较低(高)水平。【例题•综合题】某投机者预测6月份大豆期货合约会下跌。于是他以2565元吨的价格卖出3手(1手=10吨)大豆6月合约。
期货中的对冲基金和商品投资基金是什么?:期货中的对冲基金和商品投资基金是什么?机构投资者是指在金融市场从事证券投资的法人机构,主要有保险公司、养老基金和投资基金、证券公司、银行等。对冲基金和商品投资基金:并通过商品交易顾问(CTA)进行期货和期权交易:商品投资基金组织结构,投资者—商品基金经理CPO(交易经理TM)—商品交易顾问CTA—期货佣金商(FCM),3.商品投资基金和对冲基金的区别。
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