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取得保荐代表人资格的从业人员要实行每年年检吗?:取得保荐代表人资格的从业人员要实行每年年检吗?证券业协会对取得保荐代表人资格的从业人员实行每年年检。个人通过保荐代表人胜任能力考试或取得保荐代表人资格后,应当每年参加并完成中国证券业协会组织的保荐代表人业务培训。未按要求完成保荐代表人业务培训的,其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。对未按规定完成每年度保荐代表人业务培训和年检的保荐代表人,协会将注销其保荐代表人资格,取消其保荐代表人胜任能。
930播放2020-05-1502:13
保荐代表人执业资格申请条件是什么?:保荐代表人执业资格申请条件是什么?需要通过投资银行业务(保荐代表人胜任能力考试),4. 已被机构聘用;5. 最近3年未受过刑事处罚;6. 最近3年未受到中国证监会的行政处罚;7. 不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;9. 具备3年以上保荐相关业务经历;10. 最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
910播放2020-05-1501:03
保荐代表人胜任能力考试成绩查询网站是什么?:保荐代表人胜任能力考试成绩查询网站是什么?保荐代表人胜任能力考试成绩查询入口由中国证券业协会网站开通,请选择当次考试成绩查询入口进入查询。查询保荐代表人考试成绩入口:证券从业考试官网——中国证券业协会网站:(http:www.sac.net.cncyryksptkscjcx):查询途径。中国证券业协会网站-从业人员-考试平台-考试成绩查询-当次考试成绩查询
638播放2020-05-1500:59
保荐代表人考试时间一般是什么时候?:保荐代表人考试时间一般是一年2次,上下半年各一次。2020保荐代表人考试时间第二次:11月28日-11月29日。考试计划会根据实际情况进行调整,如有变动,以当期考试公告为准。
869播放2020-05-1500:47
保荐代表人《投资银行业务》考试题型和分值是怎样的?:保荐代表人《投资银行业务》考试题型和分值是怎样的?保荐代表人考试科目设置一科,科目名称为《投资银行业务》。考试时长:180分钟,共120题。包括40个普通单选题,80个组合型选择题,每题1分。
976播放2020-05-1501:16
保荐代表人《投资银行业务》成绩长期有效吗?:保荐代表人《投资银行业务》成绩长期有效吗?证券从业专业资格考试科目《投资银行业务》合格,则保荐代表人考试合格。专业从业资格考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。对未按规定完成每年度保荐代表人业务培训和年检的保荐代表人,协会将注销其保荐代表人资格,取消其保荐代表人胜任能力考试成绩。
529播放2020-05-1509:39
个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件以及维持资格的条件分别是什么?:个人申请保荐代表人资格,中国证券业协会2014年10月15日中证协发[2014]177号文《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》中对保荐代表人业务培训规定,具有保荐代表人胜任能力考试有效成绩的离职人员可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训(参加协会远程培训方式)”
644播放2020-05-1307:16
保荐机构、保荐代表人注册登记的程序是怎样的?:保荐机构、保荐代表人注册登记的程序是怎样的?保荐代表人的注册登记事项包括保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码;保荐代表人的执业情况;保荐机构的注册登记事项包括保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人;保荐机构的保荐业务部门负责人情况;证券公司向中国证监会提交申请注册保荐机构的材料(第十条):
709播放2020-05-1204:00
保荐业务协调工作的具体要求是什么?:并将相关文件送交保荐机构的情形。应当及时通知或者咨询保荐机构,(3)履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的,保荐机构应当组织协调证券服务机构及其签字人员参与证券发行上市的相关工作,保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当主动与证券服务机构进行协商
620播放2020-05-1107:22
持续督导保荐工作的基本要求包括哪些内容?:持续督导保荐工作对保荐协议、保荐期间保荐机构变更、延长持续督导期的情形、保荐代表与保荐业务联络人、保代变更、持续督导专员制度这六个方面提出了相关要求,明确双方在推荐公司证券上市期间以及持续督导期间的权利和义务,保荐机构应当指定一名保荐业务负责人担任保荐业务代表,(4)指导、督促保荐代表人及其他承担保荐业务的人员按照相关规定履行现场检查、专项核查、上市公司培训等义务。
532播放2020-05-11