个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件以及维持资格的条件分别是什么?
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个人申请保荐代表人资格,中国证券业协会2014年10月15日中证协发[2014]177号文《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》中对保荐代表人业务培训规定,具有保荐代表人胜任能力考试有效成绩的离职人员可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训(参加协会远程培训方式)”
个人申请保荐代表人资格,应当具备以下条件:
1. 具有中国公民身份;
2. 年满18周岁;
3. 具有良好的信誉和职业操守;
4. 具有与担任保荐代表人职务相适应的知识、技能和经验;
5. 未受过刑事处罚或者被吊销、撤销、注销、停业、取缔等处罚;
6. 具有证券从业资格。
维持资格的条件包括:
1. 保证证券公司的业务得到正常开展;
2. 未违反法律法规和证券交易所规定;
3. 未受到证券监管部门的处罚;
4. 未受到证券交易所的纪律处分;
5. 未被吊销、撤销、注销保荐代表人资格。
1. 具有中国公民身份;
2. 年满18周岁;
3. 具有良好的信誉和职业操守;
4. 具有与担任保荐代表人职务相适应的知识、技能和经验;
5. 未受过刑事处罚或者被吊销、撤销、注销、停业、取缔等处罚;
6. 具有证券从业资格。
维持资格的条件包括:
1. 保证证券公司的业务得到正常开展;
2. 未违反法律法规和证券交易所规定;
3. 未受到证券监管部门的处罚;
4. 未受到证券交易所的纪律处分;
5. 未被吊销、撤销、注销保荐代表人资格。
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