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股票发行制度的概念及演变是怎样的?:股票发行制度的概念及演变是怎样的?健全的股票发行制度是股份制发展和完善的重要条件,一、股票发行制度的概念,股票发行制度是指发行人在申请发行股票时必须遵循的一系列程序化的规范,表现在发行监管制度、发行方式与发行定价等方面,二、我国股票发行制度演变,1.发行监管制度。证券市场建立了全国统一的股票发行审核制度,股票发行方式(配售制度)是股票发行制度的重要组成部分。我国先后出现了多种股票发行方式。
发行优先股有怎样的意义?:发行优先股有怎样的意义?优先股是享有优先权的股票。优先股的股东对公司资产、利润分配等享有优先权,但是优先股股东对公司事务无表决权。优先股股东没有选举及被选举权,一般来说对公司的经营没有参与权,优先股股东不能退股,只能通过优先股的赎回条款被公司赎回。优先股是指依照公司法,其股份持有人优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产,但参与公司决策管理等权利受到限制。(1)可以筹集长期稳定的公司股本。
财务顾问主办人具备的条件是什么?行为规范有哪些?:(三)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名,财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告,回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名。
证券、期货投资咨询人员申请从业资格应具备的条件和行为规范是什么?:证券、期货投资咨询人员申请从业资格应具备的条件和行为规范是什么?是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。一、证券、期货投资咨询人员申请从业资格应具备的条件。6.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历。期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历。
金融衍生工具可交换债券发行条件有哪些?:金融衍生工具可交换债券发行条件有哪些?金融衍生工具可交换债券是指上市公司股份的持有者通过抵押其持有的股票给托管机构进而发行的公司债券。能按照债券发行时约定的条件用持有的债券换取发债人抵押的上市公司股权。(6)本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%,且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物;
金融衍生工具可转换债券的发行条件有哪些?:金融衍生工具可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。所附认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价;认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,募集说明书公告的权证存续期限不得调整;认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权,【例题·多选题】可转换债券的发行条件包括( )。
什么是金融衍生工具的发展动因?:什么是金融衍生工具的发展动因?金融衍生工具的发展动因是避险、20世纪80年代以来的金融自由化、金融机构的利润驱动、新技术革命。(一)金融衍生工具产生的最基本原因是避险:(二)20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展,(三)金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因,金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要有两方面原因,金融衍生工具业务属于表外业务。
什么是证券发行人?:证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。证券发行人主要包括政府及其机构、企业(公司)和金融机构。在证券市场上发行国库券、财政债券、国家重点建设债券等。发行股票和债券的目的是为了扩大资金来源,可在证券市场上发行企业债券筹集资金。经过批准可公开发行金融债券,证券发行人根据需要决定证券的发行。证券发行则是把证券向投资者销售的行为,证券发行可以由发行人直接办理。
公开发行新股的条件、程序和规则是怎样的?:公开发行新股由董事会以特别决议通过即可,再向主管机关申请核准公开发行。应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件;应当报送募股申请和下列文件:还应当报送承销机构名称及有关的协议。还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
创新型货币政策工具有哪些?:即采取信贷规模、现金计划等工具。创新型货币政策工具包括短期流动性调节工具(SLO)、常备借贷便利(SLF)、抵押补充贷款(PSL)、中期借贷便利(MLF)、临时流动性便利(TLF)、临时准备金动用安排(CRA)、定向中期借贷便利(TMLF)。在银行体系流动性出现临时性波动时相机使用。是中国人民银行在2013年初创设的中央银行借贷便利类工具,用以满足金融机构期限较长的大额流动性需求。
经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力?:经济高质量发展阶段增强金融服务实体经济的能力,(1)守住不发生系统性金融风险的底线,管控好宏观层面的金融高杠杆率和流动性风险、微观层面的金融机构信用风险以及跨市场、跨业态、跨区域的影子银行和违法犯罪风险。(2)健全多层次资本市场体系,补齐各类金融市场的短板。(3)深化金融监管体制改革,增强金融服务实体经济能力“现代金融体系的根本目的是服务实体经济”在我国经济发展的新时代。
股份有限公司的股份发行的基本内容是什么?:股份有限公司的股份发行的基本内容是什么?是指股份有限公司为筹集资本而进行的出售和分配股份的法律行为。股份发行可分为设立发行和新股发行两种类型。是指设立公司的过程中为筹集资本而发行股份的行为。是指公司成立后在注册资本的基础上再发行股份的行为。一、股份发行的原则,股份的发行。二、股份发行的价格,3. 股票种类、票面金额及代表的股份数。公司向发起人、法人发行的股票:公司发行记名股票的;
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