2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、从事证券投资顾问业务的机构及人员应全面了解投资者，包括但不限于了解投资者的（）。【多选题】

A.基本信息

B.收益目标

C.风险承受能力

D.流动性偏好

正确答案:A、B、C、D

答案解析:从事证券投资顾问业务的机构及人员应全面了解投资者，包括但不限于了解投资者的基本信息（比如职业、年龄、学历等）、收益目标、风险承受能力、流动性偏好、投资期限要求、资产类别偏好、财务状况等，向其合理必要地收集各类信息，并应持续了解有关信息的更新变化情况。

2、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守的法律法规包括《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和（ ）。【单选题】

A.《发布证券研究报告暂行规定》

B.《证券投资顾问业务暂行规定》

C.《发布证券研究报告执业规范》

D.《证券分析师执业行为准则》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定和监管要求。

3、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。【单选题】

A.证券交易所

B.证券金融公司

C.中国证监会

D.证券登记结算机构

正确答案:C

答案解析:向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

4、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问业务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问业务。

5、基金投资顾问机构从事管理型基金投资顾问业务的，可以接受客户委托办理基金申购、赎回、转换等操作申请。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:基金投资顾问机构从事管理型基金投资顾问业务的，可以接受客户委托办理基金申购、赎回、转换等操作申请。