2023年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、广义的有价证券包括（）。【多选题】

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.金融证券

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

2、按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员学习选修部分的内容不少于（）学时，学习必修部分的内容不少于（）学时。【多选题】

A.5

B.10

C.15

D.30

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训。其中，学习必修部分内容不少于10学时，学习选修部分内容不少于5学时。

3、2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（）业务。【单选题】

A.投资咨询

B.投资顾问

C.证券经纪

D.财务顾问

正确答案:A

答案解析:选项A正确：2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。这两个规定自2011年1月1日起施行，这是规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序的又一次重要举措。

4、证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。【多选题】

A.注册登记

B.业务能力

C.岗位职责

D.执业行为

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第8条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记（A项正确）、岗位职责（C项正确）、执业行为（D项正确）的管理。

5、在证券投资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过（）方式向客户提供投资建议服务。【多选题】

A.面对面交流

B.电话

C.短信

D.电子邮件

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：投资顾问服务人员通过面对面交流（A项正确）、电话（B项正确）、短信（C项正确）、电子邮件（D项正确）等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段，记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程，实现过程留痕。