2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券经纪业务是指开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动，主要业务形式包括（）。【多选题】

A.接受并执行投资者依照委托代理协议约定的方式下达的合法有效的委托指令

B.代理投资者进行资金、证券的清算、交收

C.代理保管投资者买入或存入的有价证券

D.代理投资者领取红利股息及其他利益分配

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券经纪业务是指开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动，主要业务形式为：（1）接受并执行投资者依照委托代理协议约定的方式下达的合法有效的委托指令；（2）代理投资者进行资金、证券的清算、交收；（3）代理保管投资者买入或存入的有价证券；（4）代理投资者领取红利股息及其他利益分配；（5）接受投资者对其委托、成交及账户内的资产即变化情况的查询等。

2、账户管理基金投资顾问机构开展管理型基金投资顾问业务，应当使用客户按基金销售业务有关规定开立的基金交易账户或者中国证监会认可的其他账户作为授权账户开展服务，并按照服务协议约定的授权范围，对授权账户实施操作。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:账户管理基金投资顾问机构开展管理型基金投资顾问业务，应当使用客户按基金销售业务有关规定开立的基金交易账户或者中国证监会认可的其他账户作为授权账户开展服务，并按照服务协议约定的授权范围，对授权账户实施操作。

3、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，单独从事证券投资咨询业务的机构，有（）名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员。

4、证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

5、基金投资顾问机构开展基金投资顾问业务，说法正确的是（）。【多选题】

A.基金投资机构在为客户匹配基金组合策略前，不得展示基金组合策略的历史业绩

B.匹配后展示基金组合策略历史业绩的，应当为基金组合策略过往2年以上的整体业绩

C.基金投资顾问机构在了解客户投资目标、投资期限、风险承受能力和偏好等情况前，不得展示基金组合策略

D.基金投资顾问机构应当要求客户以纸质或者电子形式签署风险揭示书，确认了解基金投资顾问业务特征和相关风险

正确答案:A、C、D

答案解析:B项，基金投资机构在为客户匹配基金组合策略前，不得展示基金组合策略的历史业绩。匹配后展示基金组合策略历史业绩的，应当为基金组合策略过往1年以上的整体业绩，同时以显著方式披露波动率、最大回撤等风险指标，并提示过往业绩并不预示其未来表现，为其他客户创造的收益并不构成业绩表现的保证。