2023年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券投资顾问业务的前身是传统的私人银行业务中的理财业务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券投资顾问业务的前身是传统的私人银行业务中的理财业务。

2、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。【多选题】

A.公司名称

B.证券投资顾问的姓名

C.证券投资咨询执业资格编码

D. 公司地址

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的内容和方式；（4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第（1）、（2）项信息，方便投资者查询、监督。

3、申请注册成为证券投资顾问应当符合的条件包括（）。【多选题】

A.具有中华人民共和国国籍

B.具有大学本科以上学历

C.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历

D.不需要参加证券投资顾问专业能力水平测试

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券投资咨询人员必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（2）具有完全民事行为能力；（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；（5）具有大学本科以上学历；（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；（7）具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件；（8）中国证监会规定的其他条件。对于证券投资顾问，除参加一般业务水平评价测试外，还应参加证券投资顾问专业能力水平评价测试，作为证明其专业能力的参考。

4、按照《证券投资顾问业务暂行规定》，以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构，规范的执业行为有（）。【多选题】

A.揭示软件工具固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或有重大遗漏

B.客观说明软件工具的功能，不得对其功能进行误导性宣传

C.表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

D.说明软件工具所使用的数据信息来源

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十七条的规定，以软件、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列要求：（1）客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传；（B项正确）（2）揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏；（A项正确）（3）说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源； （D项正确）（4）表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限。（C项正确）

5、证券投资顾问服务费用可以个人名义收取。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。