2023年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。【多选题】

A.由中国证监会及其派出机构给予处罚

B.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量刑

C.情节严重的，由司法机关依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚

D.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新增客户

正确答案:C、D

答案解析:选项CD符合题意：资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户（D项说法错误）、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚（C项说法错误）；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

2、下列属于证券投资顾问业务基本原则的有（）。【多选题】

A. 依法合规

B.诚实信用

C.公平维护客户利益

D. 审慎原则

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券投资顾问业务的基本原则是依法合规（A项正确）、诚实信用（B项正确）、公平维护客户利益（C项正确）。

3、证券投资顾问应公平维护客户利益，不得（）。【多选题】

A.为公司及其关联方的利益损害客户利益

B.为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益

C.为特定客户利益损害其他客户利益

D.提供证券投资顾问服务，维护客户合法权益

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC符合题意：证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益（A项正确），不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益（B项正确），不得为特定客户利益损害其他客户利益（C项正确）。

4、证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行（）传销宣导。【多选题】

A. 虚假

B.不实

C.误导性

D.审慎性

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC符合题意：《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假（A项正确）、不实（B项正确）、误导性（C项正确）的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

5、长期债券的购买力风险比短期债券大。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:购买力风险又称通货膨胀风险。购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其损害的是固定收益证券；长期债券的购买力风险又要比短期债券大。