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2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券组合管理基本步骤包括()。Ⅰ.确定证券投资政策Ⅱ.进行证券投资分析Ⅲ.构建证券投资组合Ⅳ.投资组合的修正【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券组合管理通常包括以下几个基本步骤:(1)确定证券投资政策;(Ⅰ项正确)(2)进行证券投资分析;(Ⅱ项正确)(3)构建证券投资组合;(Ⅲ项正确)(4)投资组合的修正;(Ⅳ项正确)(5)投资组合业绩评估。
2、证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有( )。I.公司高管层的隔离II.公司各业务板块或部门之间的隔离III.证券投资顾问与证券分析师之间的隔离IV.信息审核人员之间的隔离【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券投资顾问业务的信息隔离机制包括: ①公司高管层的隔离(I项正确); ②公司各业务板块或部门之间的隔离(II项正确); ③证券投资顾问与证券分析师之间的隔离(III项正确)。
3、向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券投资顾问。【选择题】
A.中国证监会
B.证券公司
C.国务院监督管理机构
D.中国证券业协会
正确答案:D
答案解析:选项D正确:向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
4、证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的()。Ⅰ.发布人Ⅱ.发布曰期Ⅲ.发布地点Ⅳ.理论模型【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人(Ⅰ项正确)、发布日期(Ⅱ项正确)。
5、根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()日内向中国证券业协会报告。【选择题】
A.3
B.5
C.10
D.30
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《证券业从业人员资格管理办法》第十六条规定:从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向协会报告。
什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
专科生可以报考证券投资顾问吗?:专科生可以报考证券投资顾问吗?参加证券投资顾问考试并未对学历有限制,只要高中以上学历、通过证券从业资格考试即可报考,参加考试。
证券投资顾问考试通过两年后需要再考吗?:证券投资顾问考试通过两年后不需要再考。证券资格考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训,未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。参加后续职业培训指已经在机构从业、已注册证书的人员。
2020-05-15
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