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2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、()是证券分析师在进行具体分析之前所必须完成的工作。【选择题】
A.信息收集
B.信息处理
C.沟通
D.预测风险
正确答案:A
答案解析:选项A正确:信息收集是证券分析师在进行具体分析之前所必须完成的工作。分析师不仅要收集所有的有关上市公司的公开资料,而且还要通过政府主管、行业组织、上市公司或者其他非正式部门获得上市公司的第一手资料。只有充分地占有资料,才能作出准确和有价值的分析。
2、下列关于经营机构制作证券研究报告时的要求,说法不正确的是()。【选择题】
A.经营机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度
B.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、低俗、诱导性、煽动性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
C.经营机构应采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论
D.经营机构可对投资者作出证券投资收益或者分担证券投资损失书面或口头承诺
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:根据《发布证券研究报告执业规范》,经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。
3、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构,自确定并公告发行价格之日起()日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报吿。【选择题】
A.40
B.30
C.15
D.10
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《发布证券研究报告执业规范》,担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
4、证券研究报告的基本要素包括()。Ⅰ.宏观经济、行业或上市公司的基本面分析 Ⅱ.上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级 Ⅲ.相关信息披露 Ⅳ.风险提示【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:证券研究报告的基本要素包括宏观经济、行业或上市公司的基本面分析,上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级,相关信息披露,风险提示。
5、从事发布证券研究报告业务的机构,应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行()。【选择题】
A.集中统一管理
B.分散管理
C.分区间管理
D.分组管理
正确答案:A
答案解析:选项A正确:从事发布证券研究报告业务的机构,应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。
证券研究报告对制作有哪些要求?:(1)证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,(2)证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,(3)证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,(1)证券研究报告应当由署名证券分析师之外的证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核,(1)证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查。
证券分析师考试章节重要考点都有哪些?:证券分析师考试章节重要考点都有哪些?相对来说本章涉及的概念性知识点比较容易记忆。涉及到的计算(单利、复利终值、现值等)在考试中涉及得比较多,第4章主要涉及数理统计的运用,其中关于均值、方差等的计算需要注意理解掌握。对于概念性知识点方面;主要宏观经济政策、主要货币政策工具、货币供应量的三个层次等都需要特别掌握,公司主要财务比率的分析以及国内生产总值的计算方法等也需要特别掌握。
证券分析师《发布证券研究报告业务》考试题型和分值是怎样的?:证券分析师《发布证券研究报告业务》考试题型和分值是怎样的?证券分析师胜任能力考试科目设置一科,科目名称为《发布证券研究报告业务》。考试时长:180分钟,共120题。包括40个普通单选题,80个组合型选择题,每题1分。
2020-05-15
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