2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（）。Ⅰ.纪律处分Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令改正　　【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项说法正确）、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的， 中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

2、在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券分析师。【选择题】

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国基金业协会

D.国务院监督管理机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。

3、下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中，不正确的是（）。【选择题】

A.应当审慎使用信息

B.不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告

C.对市场传言，可以根据自己的分析作为研究结论的依据

D.不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据《发布证券研究报告执业范围》第八条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告，不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。

4、在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露（）。Ⅰ.研究对象覆盖范围的调整 Ⅱ.制作与发布研究报告的计划 Ⅲ.证券研究报告是否要发布 Ⅳ.证券研究报告的发布时间、观点和结论，以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露研究对象覆盖范围的调整、制作与发布研究报告的计划和证券研究报告的发布时间、观点和结论，以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划。

5、对证券投资顾问服务人员的要求有（）。Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：对证券投资顾问服务人员的要求有：（1）向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 ；（Ⅰ项正确）（2）禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用； （Ⅱ项正确）（3）依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期；（Ⅲ项正确）（4）应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。（Ⅳ项正确）