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依法审慎经营、履行诚信义务的规定是什么?
帮考网校 2020-06-24 15:27
精选回答

依法审慎经营、履行诚信义务的规定是什么?

根据《证券公司监督管理条例》第二条的规定,证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,审慎经营,履行对客户的诚信义务。

1. 依法审慎经营

依法审慎经营是对证券公司的正常经营提出的重要要求。这一要求包括两方面内容:

一是“依法经营”;

二是“审慎经营”。

依法经营:是指证券公司在经营过程中,应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,确保经营行为的“合规性”。

审慎经营:是指证券公司应结合自身的财务状况、内控水平、合规程度、高级管理人员素质、专业人员数量等方面的实际情况,开展经营活动,确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。

2. 履行诚信义务

诚信原则是民商事活动应遵循的重要原则。根据《证券公司治理准则》第二条的规定,证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益。

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