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首页证券从业资格考试证券基本法律法规专业问答正文
媒体刊载、转发证券研究报告的管理要求有哪些?
帮考网校2020-07-06 13:43
精选回答

媒体刊载、转发证券研究报告的管理要求有哪些?

证券研究报告,是指证券公司证券投资咨询公司基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值或者影响其市场价格的因素进行分析,含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。

1. 授权媒体刊载、转发证券研究报告的管理要求

1)与相关公众媒体及其他机构作出协议约定,明确由被授权机构承担相关刊载或者转发责任,要求相关机构注明证券研究报告的发布人和发布日期,提示使用证券研究报告的风险;

2)采取有效措施提供相应的后续解读服务,防止误导公众投资者

3)通过公司网站等途径披露本公司授权公众媒体及其他机构刊载或者转发证券研究报告有关情况,提醒公众投资者慎重使用未经授权刊载或者转发的本公司证券研究报告;

4)具备相应的应对措施,妥善处理投资者投诉。

2. 防止媒体未经授权刊载、转发证券研究报告

1)加强证券研究报告发布环节管理,要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构,提示客户不要将证券研究报告转发给他人;

2)建立跟踪监测机制,发现公司证券研究报告被私自刊载或者转发的,及时采取维权措施;

3)加强投资者教育和客户沟通,提示客户及公众投资者慎重使用公众媒体刊载的证券研究报告。

公众媒体或者其他机构未经授权刊载或者转发证券研究报告的,应当承担相应的法律责任。

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