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证券研究报告的调研活动是如何管理的?
帮考网校2020-07-06 10:13
精选回答

证券研究报告调研活动是如何管理的?

证券研究报告,是指证券公司证券投资咨询公司基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值或者影响其市场价格的因素进行分析,含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。

调研活动管理:

发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合以下要求:

1. 事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。

2. 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。

3. 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。

4. 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

5. 在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据。

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