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证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资组合投资建议服务的内容有哪些?
投资组合是由投资人或金融机构所持有的股票、债券、金融衍生产品等组成的集合。目的是分散风险。投资组合可以看成几个层面上的组合。第一个层面组合,由于安全性与收益性的双重需要,考虑风险资产与无风险资产的组合,为了安全性需要组合无风险资产,为了收益性需要组合风险资产。第二个层面组合,考虑如何组合风险资产,由于任意两个相关性较差或负相关的资产组合,得到的风险回报都会大于单独资产的风险回报,因此不断组合相关性较差的资产,可以使得组合的有效前沿远离风险。
1. 证券投资的概念
证券投资是指投资者购买股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券衍生品,以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程,是直接投资的重要形式。
有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券,广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
2. 证券投资组合管理的目标
目标是实现投资收益的最大化,也就是使组合的风险和收益特征能够给投资者带来最大满足。具体而言,就是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险,或在投资者可接受的风险水平之内使其获得最大的收益。
3. 证券组合管理的基本步骤
以下是证券组合管理的基本步骤图解:
因此,证券组合管理的基本步骤包括确定证券投资政策、进行证券投资分析、构建证券投资组合、投资组合的修正、投资组合业绩评估这五步。
证券投资顾问业务投资者适当性管理有哪些要求?:证券投资顾问业务投资者适当性管理有哪些要求?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,投资顾问提供建议给客户参考,决策由客户自己做。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定:证券投资顾问应当根据了解的客户情况。
证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据是什么?:证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据是什么?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议,投资顾问提供建议给客户参考,证券公司可能就投资顾问服务收取费用,《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定:(1)证券投资顾问向客户提供投资建议,投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
2020证券投资顾问考试有几次?:2020证券投资顾问从业资格证考试时间5次安排如下:
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
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