与证券投资顾问业务相关的要求有哪些？

证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

相关规定对证券投资顾问业务的人员执业资格、管理制度建设、投资顾问业务的适当性管理、客户的告知义务、风险揭示、 投资顾问服务协议、 服务收费这几个方面提出了具体要求。

1. 人员执业资格

具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

2. 管理制度建设

（1）制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。

（2）建立健全管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。

（3）保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

3. 投资顾问业务的适当性管理

（1）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或电子文件形式予以记载、保存。

（2）证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

【向客户推荐合适的产品和服务】

4. 客户的告知义务

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：

（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等。【庙】

（2）证券投资顾问的姓名及证券投资咨询执业资格编码。【和尚】

（3）证券投资顾问服务的内容和方式【服务内容】

（4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担。【谁做决策】

（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。【谁做决策】

5. 风险揭示

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。

6. 投资顾问服务协议

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。

7. 服务收费

（1）证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

（2）证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。