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证券投资顾问的禁止性行为的要求有哪些?
帮考网校2020-05-13 09:08
精选回答

证券投资顾问的禁止性行为的要求有哪些?

证券公司的从业人员特定禁止行为:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;违规向客户提供资金或有价证券;侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;在经纪业务中接受客户的全权委托;对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;中国证监会、协会禁止的其他行为。

1. 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构从业人员的禁止性行为

1)接受他人委托从事证券投资。

2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或向委托人承诺证券投资收益。

3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

【不越权、不承诺、不骗人】

2. 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为

1)代理委托人从事证券投资。

2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。

3)买卖本咨询机构提供服务的证券

4)法律、行政法规禁止的其他行为。

有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。

【注:根据新《证券法》对本知识点进行了修订,与辅导教材不一致,以本课件为准】

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