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证券投资顾问业务的主要风险分为哪几类?
证券投资顾问业务的主要风险分为:
(一)按风险发生原因分类
根据风险发生的原因不同,证券投资顾问业务主要风险类别有信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险、合规风险和战略风险等。
(二)按性质分类
系统性风险:指由于全局事件引起的投资收益变动的不确定性。系统风险不能通过多样化投资抵消,所以又称为不可分散风险或不可多样化风险。比如市场风险、国家风险、法律风险等。
非系统风险:指由非全局性事件引起的投资收益率变动的不确定性。可通过证券多样化消除这类风险,因而也称为可分散风险或可多样化风险。比如信用风险、操作风险、合规风险等。
下面给大家提供两道证券投资顾问考试的例题,供大家深入理解考点,希望大家能结合习题掌握知识点,希望对大家有所帮助。
【例题·单选题】下列风险中,属于系统性风险的是( )。
A. 国家风险
B. 操作风险
C. 信用风险
D. 合规风险
【答案】A
【解析】选项A正确:证券投资风险就其性质而言,可分为系统性风险和非系统性风险。系统性风险是指由于全局性事件引起的投资收益变动的不确定性,如市场风险、国家风险、法律风险等。
【例题·组合型选择题】下列属于非系统性风险的有( )。
Ⅰ.信用风险
Ⅱ.操作风险
Ⅲ.合规风险
Ⅳ.市场风险
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】选项A正确:非系统风险是指由非全局性事件引起的投资收益率变动的不确定性。如信用风险、操作风险、合规风险等。市场风险属于系统性风险。
什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
证券投资顾问业务风险如何识别和分析?:证券投资顾问业务风险如何识别和分析?风险识别分析:风险识别包括感知风险和分析风险两个环节,感知风险是通过系统化的方法发现证券投资顾问业务所面临的风险种类和性质。分析风险是深入理解各种风险的成因及变化规律,风险识别应尽可能多地识别证券投资业务所面临的风险类别,风险识别不仅是对已知风险的分析。更重要的是要前瞻性的考察风险的变化趋势以及可能出现的新的风险类别和性质。
证券投资顾问业务的主要风险分为哪几类?:证券投资顾问业务的主要风险分为哪几类?证券投资顾问业务主要风险类别有信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险、合规风险和战略风险等:系统性风险,系统风险不能通过多样化投资抵消。可通过证券多样化消除这类风险。因而也称为可分散风险或可多样化风险,属于系统性风险的是( ),可分为系统性风险和非系统性风险。系统性风险是指由于全局性事件引起的投资收益变动的不确定性
2020-05-15
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