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证券投资顾问服务协议的要求包括哪几条?
帮考网校2020-05-12 14:17
精选回答

证券投资顾问服务协议的要求包括哪几条?

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的相关信息,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

证券投资顾问服务协议应当包括下列内容:

1)当事人的权利与义务

2)证券投资顾问服务的内容与方式

3)证券投资顾问的职责和禁止行为

4)收费标准和支付方式

5)争议或者纠纷解决方式。

6)终止或者解除协议的条件和方式

下面我们来做一道例题,加深对这个知识点的印象,以便同学们能够知己知彼,百战不殆!

【例题•单选题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订(  ),并对协议实行编号管理。

A. 证券投资顾问服务协议

B. 资产托管协议

C. 推广代理协议

D. 保本保底补充协议

【答案】A

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条的规定,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时,证券投资顾问服务协议解除。

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