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证券投资顾问服务协议的要求包括哪几条?
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的相关信息,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
证券投资顾问服务协议应当包括下列内容:
(1)当事人的权利与义务。
(2)证券投资顾问服务的内容与方式。
(3)证券投资顾问的职责和禁止行为。
(4)收费标准和支付方式。
(5)争议或者纠纷解决方式。
(6)终止或者解除协议的条件和方式。
下面我们来做一道例题,加深对这个知识点的印象,以便同学们能够知己知彼,百战不殆!
【例题•单选题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订( ),并对协议实行编号管理。
A. 证券投资顾问服务协议
B. 资产托管协议
C. 推广代理协议
D. 保本保底补充协议
【答案】A
【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条的规定,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时,证券投资顾问服务协议解除。
证券投资顾问业务的主要风险分为哪几类?:证券投资顾问业务的主要风险分为哪几类?证券投资顾问业务主要风险类别有信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险、合规风险和战略风险等:系统性风险,系统风险不能通过多样化投资抵消。可通过证券多样化消除这类风险。因而也称为可分散风险或可多样化风险,属于系统性风险的是( ),可分为系统性风险和非系统性风险。系统性风险是指由于全局性事件引起的投资收益变动的不确定性
证券投资顾问业务投资者适当性管理有哪些要求?:证券投资顾问业务投资者适当性管理有哪些要求?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,投资顾问提供建议给客户参考,决策由客户自己做。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定:证券投资顾问应当根据了解的客户情况。
证券投资顾问业务风险揭示书有哪些要求?:私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。必须了解证券公司、证券投资咨询机构的投资顾问人员存在因离职、离岗等原因导致更换投资顾问服务人员影响服务连续性的风险。应向证券公司、证券投资咨询机构说明自身资产与收入状况、投资经验、投资需求和风险偏好等情况并接受评估,以便于证券公司、证券投资咨询机构根据投资者的风险承受能力和服务需求。向投资者提供适当的证券投资顾问服务。
2020-05-15
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