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中国证监会
违反证券业务从业人员资格管理相关规定的法律责任是什么?:违反证券业务从业人员资格管理相关规定的法律责任是什么?根据《证券业从业人员资格管理办法》,由证券业协会注销其执业证书。(三)机构办理执业证书申请过程中,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;(四)机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;
证券公司融资管理有哪些基本要求?:证券公司融资管理有哪些基本要求?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司应建立并完善融资策略,建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。证券公司的融资管理应符合以下要求:2. 加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理。
证券公司将子公司风险管理纳入统一体系有什么要求?:证券公司将子公司风险管理纳入统一体系有什么要求?证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下,证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作,对子公司风险管理工作负责人的几点控制:(1)子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,(2)子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作。
2020-05-29
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