中国证监会对基金管理人的监管措施有哪些？

基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

（一）对基金管理人违法违规行为的监管措施

公开募集基金的基金管理人违法违规，中国证监会应当责令其限期改正；逾期未改正，或严重危及该基金管理人的稳健运行、损害基金份额持有人合法权益的，可采取下列措施：

1.限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务；

2.限制分配红利，限制向董事、监事、高级 管理人员支付报酬、提供福利；

3.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利；

4.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；

5.责令有关股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

（二）对基金管理人出现重大风险的监管措施

公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的，中国证监会可以责令更换。

公开募集基金的基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，中国证监会可以对该基金管理人采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施。

（三）对基金管理人职责终止的监管措施

依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括：

1.被依法取消基金管理资格；

2.被基金份额持有人大会解任；

3.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；

4.基金合同约定的其他情形。

基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人。

原基金管理人在此期间应当担负妥善保管基金管理业务资料的责任。在临时管理人或者选任新的基金管理人产生后，原基金管理人与其应当及时办理基金管理业务的交接手续。

基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。

下面来看看根据基金从业资格考试相关知识点举出的例题，希望大家能结合所学知识点及时加以运用，并祝大家考试顺利。

【例题·单选题】关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件，以下表述错误的是（  ）。

A.较好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

B.注册资本不低于2亿元人民币

C.董事监事高级管理人员具备相应的任职条件

D.有符合相关法律规定的章程

【答案】B

【解析】注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。为切实保护基金份额持有人的利益，基金管理公司必须具备必要的责任承担能力，以保证其能够承担因违法违规行为给基金份额持有人造成损失后的赔偿。

【例题·单选题】关于公募基金管理人高管的任职条件，以下说法正确的是（  ）。

Ⅰ.应具备基金从业资格

Ⅱ.不得在基金托管人处兼职

Ⅲ.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规

Ⅳ.须具有三年以上的基金投资从业经历

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

【解析】申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：

（1）取得基金从业资格；（Ⅰ正确）

（2）通过中国证监会的高级管理人员证券投资法律知识考试；

（3）具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历；（Ⅲ、Ⅳ正确）

（4）没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；

（5）最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚。

公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和从业人员，不得担任基金托管人或其他基金管理人的职务（Ⅱ正确）。