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对基金管理人内部治理的监管包括哪些内容?
帮考网校2020-06-02 17:06
精选回答

对基金管理人内部治理的监管包括哪些内容?

基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

(一)基金份额持有人利益优先原则

基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则,公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则。当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以基金份额持有人利益优先。

(二)对基金管理人内部治理结构的监管

公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限,确保基金管理人独立运作。

(三)对基金管理人的股东、实际控制人的监管

应当按照规定及时履行重大事项报告义务,并不得有下列行为:

1.虚假出资或者抽逃出资。

2.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动。

3.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益,损害基金份额持有人利益。

4.中国证监会规定禁止的其他行为。

若出现上述行为,中国证监会应当责令其限期改正,并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。

(四)风险准备金制度

依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失,应当承担赔偿责任的,可以优先使用风险准备金予以赔偿。

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