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对基金宣传推介材料的监管包括哪些内容?
帮考网校2020-06-03 15:00
精选回答

对基金宣传推介材料的监管包括哪些内容?

公开募集方式亦称一般募集方式。向社会公众和机构公开发行股票以筹募资金的一种方式。运用这种方式发行公司能够扩大资金的筹集量,增强股票的流动性,能使股票的持有人众多而且分散,不至于集中在少数大户手中,有利于提高公司的社会性。

(一)基金宣传推荐材料的内容

基金宣传推介材料,是指为推介基金向公众分发或者公布,使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息,包括:

1)公开出版资料;

2)宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料;

3)海报、户外广告;

4)电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料;

5)中国证监会规定的其他材料。

(二)基金宣传推介材料的审核

1)基金管理人:基金宣传推介材料应当事先经管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

2)其他基金销售机构:应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

(三)基金宣传推介材料的禁止性规定

必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形

1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

2)预测基金的证券投资业绩;

3)违规承诺收益或者承担损失;

4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金;

5)夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;

6)登载单位或者个人的推荐性文字;

7)中国证监会规定的其他情形。

基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字,以提醒投资人注意投资风险,仔细阅读基金合同和基金招募说明书,了解基金的具体情况。

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