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证券(股票类)发行保荐业务的一般规定是什么?
证券是多种经济权益凭证的统称,也指专门的种类产品,是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。 主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品,其中包括产权市场产品如股票,债权市场产品如债券,衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
证券(股票类)发行保荐业务的一般规定:
(一)发行人应当就下列事项聘请有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:
1. 首次公开发行股票并上市;
2. 上市公司发行新股、可转换公司债券;
3. 中国证监会认定的其他情形。
(二)证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。
保荐机构履行保荐职责,应当指定依照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。
未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务。
(三)同次发行的证券(股票类),其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。
证券(股票类)发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
证券(股票类)发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。
(四)发行人及其董事、监事、高级管理人员,为证券(股票类)发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员,应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定,配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,并承担相应的责任。
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。
(五)中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
证券资产管理业务的一般规定是什么?:证券资产管理业务的一般规定是什么?证券资产管理一般是指证券经营机构开办的资产委托管理,资产管理计划应当终止。证券公司应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。复核、审査管理人计算的资产管理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格,发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的。6.办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项。
证券资产管理业务的一般规定是什么?:证券资产管理业务的一般规定是什么?证券资产管理一般是指证券经营机构开办的资产委托管理,由证券公司公告资产管理计划成立。由证券公司书面通知投资者资产管理计划成立,(2)证券公司应当在集合资产管理计划份额转让前,对受让人的合格投资者身份和资产管理计划的投资者人数进行合规性审查。证券公司设立集合资产管理计划进行投资。
违反证券(股票类)发行与承销有关规定的法律责任是什么?:违反证券(股票类)发行与承销有关规定的法律责任是什么?依照法律规定的程序向投资人要约发行代表一定债权和兑付条件的债券的法律行为,中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其股票和可转换公司债券承销业务有关文件的监管措施,中国证监会可以采取《证券发行与承销管理办法》第三十八条规定的监管措施,还可以采取3至12个月暂不受理其证券(股票类)承销业务有关文件的监管措施。
2020-05-29
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