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注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理是怎样的?:注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理是怎样的?是指依法独立承担注册会计师业务的中介服务机构,是由有一定会计专业水平、经考核取得证书的会计师(如中国的注册会计师、美国的执业会计师、英国的特许会计师、日本的公认会计师等)组成的、受当事人委托承办有关审计、会计、咨询、税务等方面业务的组织。中国对从事证券相关业务的会计师事务所和注册会计师实行许可证管理制度。
一起来看看基金当事人有哪些?:基金当事人是指基金份额持有人、基金管理人与基金托管人。基金份额持有人即基金投资者,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。基金份额持有人是基金一切活动的中心:对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼等,基金管理人是基金的募集者和管理者,而且还承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算等多方面的职责。
证券公司董事会的合规管理有哪些职责?:证券公司董事会的合规管理有哪些职责?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司董事会决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任,履行下列合规管理职责:1. 审议批准合规管理的基本制度;3. 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;4. 决定聘任、解聘、考核合规负责人。
2020-05-29
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