证券公司合规负责人有哪些职责？:对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查。中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见，证券公司应当按照监管机构及自律组织的要求、公司相关制度规定及管理需要。

证券公司监事会或监事的合规管理职责是什么？:证券公司监事会或监事的合规管理职责是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，监事会是股份公司的常设监督机构。代表股东大会执行监督职能。监事会作为股份公司的内部监督机构，监督检查公司董事会和经理等管理人员执行职务时是否存在违反法律、法规或者公司章程的行为；证券公司的监事会或者监事履行下列合规管理职责：

证券公司董事会的合规管理有哪些职责？:证券公司董事会的合规管理有哪些职责？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：1. 审议批准合规管理的基本制度；3. 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；4. 决定聘任、解聘、考核合规负责人。