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关于会员制证券交易所的监事会(监督机构),有哪些相关规定?:关于会员制证券交易所的监事会(监督机构),监事会是由股东(大)会选举的监事以及由公司职工民主选举的监事组成的,③监督证券交易所理事、高级管理人员执行职务行为;⑨会员大会授予和证券交易所章程规定的其他职权。(2)证券交易所监事会人员不得少于5人,会员监事由会员大会选举产生,专职监事由中国证监会委派。证券交易所理事、高级管理人员不得兼任监事。由监事长指定的专职监事或者其他监事代为履行职务。
注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理是怎样的?:注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理是怎样的?是指依法独立承担注册会计师业务的中介服务机构,是由有一定会计专业水平、经考核取得证书的会计师(如中国的注册会计师、美国的执业会计师、英国的特许会计师、日本的公认会计师等)组成的、受当事人委托承办有关审计、会计、咨询、税务等方面业务的组织。中国对从事证券相关业务的会计师事务所和注册会计师实行许可证管理制度。
证券公司监事会或监事的合规管理职责是什么?:证券公司监事会或监事的合规管理职责是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,监事会是股份公司的常设监督机构。代表股东大会执行监督职能。监事会作为股份公司的内部监督机构,监督检查公司董事会和经理等管理人员执行职务时是否存在违反法律、法规或者公司章程的行为;证券公司的监事会或者监事履行下列合规管理职责:
2020-05-29
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2020-05-28
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