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化解证券市场风险,保证证券市场交易正常运行,促进证券业健康发展
保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定
严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
证券公司流动性风险限额管理的基本要求是什么?:证券公司流动性风险限额管理的基本要求是什么?2009年银监会印发的《商业银行流动性风险管理指引》中将流动性风险定义为:流动性风险指商业银行虽然有清偿能力,证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估。
证券公司流动性风险的定义和管理的目标是什么?应遵循哪些原则?:证券公司流动性风险的定义和管理的目标是什么?一、证券公司流动性风险的定义,流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金。二、证券公司流动性风险管理的目标。三、证券公司流动性风险管理应遵循的原则,证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则,是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司:是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断。
证券公司风险控制指标管理基本规定是什么?:证券公司风险控制指标管理基本规定是什么?证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心。主要风险控制指标和基本计算方法如下图,净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点。在净资产的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准,证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况。建立动态的风险控制指标监控和资本补足机制:
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