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411业务风险管理、违约处置及异常情况处理一般规定中约定购回式证券交易有哪些内容?:业务风险管理、违约处置及异常情况处理一般规定中约定购回式证券交易有哪些内容?约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,确保约定购回式证券交易与有可能形成业务冲突的证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离。证券公司应当建立以净资本为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制,证券公司应当对约定购回式证券交易进行盯市管理。
443证券公司信息技术合规与风险管理都有哪些内容?:证券公司信息技术合规与风险管理都有哪些内容?证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券基金业务活动的各类风险,证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计;确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计,证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况。证券公司应当通过自身运营管理的信息系统直接接收客户交易指令;
55证券公司全面风险管理的文化是什么?:证券公司全面风险管理的文化是什么?全面风险管理是一个全新的概念,这里的定义是参照了国有资产监督管理委员会2006年6月发布的《中央企业全面风险管理指引》。通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程,建立健全全面风险管理体系,包括风险管理策略、风险管理措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统,从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
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