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带你学习基金市场的参与主体中什么是基金监管机构和自律组织?
帮考网校2020-05-28 16:13
精选回答

带你学习基金市场的参与主体中什么是基金监管机构和自律组织?

基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。

1)基金监管机构

中国证监会通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法违规行为进行查处。

2)自律组织

基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人以及基金市场服务机构共同成立的同业协会。我国的基金自律组织是201266日成立的中国基金业协会。

下面来看看根据基金从业资格考试相关知识点举出的例题,希望大家能结合所学知识点及时加以运用,并祝大家考试顺利。

【例题·单选题】为了有效保障基金财产安全,基金财产由(  )。

A.基金管理人负责保管

B.基金注册登记机构负责保管

C.基金份额持有人自行保管

D.基金托管人负责保管

【答案】D

【解析】为了有效保障基金财产安全基金财产由基金托管人负责保管。

【例题·单选题】以下不属基金市场服务机构的是(  )。

A.证券投资基金业协会

B.基金估值核算机构

C.基金销售机构

D.投资顾问机构

【答案】A

【解析】选项A不属于:证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。

选项BCD属于:基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构。除基金管理人与基金托管人外,基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。这些机构主要包括基金销售机构、销售支付机构、份额登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务机构以及律师事务所、会计师事务所等。
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