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带你学习基金市场的参与主体中什么是基金监管机构和自律组织?
基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。
(1)基金监管机构
中国证监会通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法违规行为进行查处。
(2)自律组织
基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人以及基金市场服务机构共同成立的同业协会。我国的基金自律组织是2012年6月6日成立的中国基金业协会。
下面来看看根据基金从业资格考试相关知识点举出的例题,希望大家能结合所学知识点及时加以运用,并祝大家考试顺利。
【例题·单选题】为了有效保障基金财产安全,基金财产由( )。
A.基金管理人负责保管
B.基金注册登记机构负责保管
C.基金份额持有人自行保管
D.基金托管人负责保管
【答案】D
【解析】为了有效保障基金财产安全基金财产由基金托管人负责保管。
【例题·单选题】以下不属基金市场服务机构的是( )。
A.证券投资基金业协会
B.基金估值核算机构
C.基金销售机构
D.投资顾问机构
【答案】A
【解析】选项A不属于:证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。
选项BCD属于:基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构。除基金管理人与基金托管人外,基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。这些机构主要包括基金销售机构、销售支付机构、份额登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务机构以及律师事务所、会计师事务所等。带你学习基金公司监事会依法行使哪些职权?:带你学习基金公司监事会依法行使哪些职权?基金公司可根据实际情况设立监事会或执行监事。基金公司监事会行使以下职权:A.基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事。B.监事会向董事会负责。C.法规要求监事会成员中应该包括职工监事。D.监事会有权监督检查公司财务状况;【例题·单选题】以下属于基金公司监事会依法行使的职权是( )A.罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事
带你学习基金销售费用的具体规范有哪些?:基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式,(二)基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用;(三)基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定,可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。
带你学习基金托管人有哪些监督义务?:带你学习基金托管人有哪些监督义务?基金托管人,是指根据基金合同的规定直接控制和管理基金财产并按照基金管理人的指示进行具体资金运作的基金当事人。基金托管人是投资人权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构。基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的基金托管人保管基金资产。基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,立即通知基金管理人。
2020-05-29
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