下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
基金市场的参与主体基金市场服务包括哪些机构?
基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。
基金市场服务机构包括:基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金估值核算机构、基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构、律师事务所和会计师事务所。
(1)基金销售机构
基金销售是指基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回,并收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的活动。
可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。
(2)基金销售支付机构
基金销售支付是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。
基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的,应当按照中国证监会的规定进行备案。
(3)基金份额登记机构
指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。
基金管理人可以办理其募集基金的份额登记业务,也可以委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记业务。
主要职责:建立并管理投资人的基金账户;负责基金份额的登记;基金交易确认;代理发放红利;建立并保管基金份额持有人名册等。
(4)基金估值核算机构
指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。
基金管理人可以自行办理,也可以委托基金估值核算机构代理。
(5)基金投资顾问机构
向基金管理人、基金投资人等服务对象提供投资产品的投资建议,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获取经济利益。
(6)基金评价机构
对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行的评级、评奖、单一指标排名或者中国证监会认定的其他评价活动。
(7)基金信息技术系统服务机构
指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和基金交易电子商务平台等的业务活动。
(8)律师事务所和会计师事务所
律师事务所和会计师事务所作为专业、独立的中介服务机构,为基金提供法律、会计服务。
货币市场基金的估值方法是怎样的?:货币市场基金的估值方法是怎样的?货币市场基金通常采用摊余成本法进行估值核算,即估值对象以买入成本列示,这种方法则可能虚高了债券的净值。因此货币市场基金还存在另一种参考计算方法—影子定价法。摊余成本法配合影子价格的使用是当前市场环境下较优的货币市场基金会计核算方法,A.低风险和高流动性是货币市场基金的主要特征,B.货币市场基金财务杠杆的运用程度越低。
带你了解基金服务机构的法定义务有哪些?:带你了解基金服务机构的法定义务有哪些?基金服务机构是指从事基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务、基金服务业务的机构。基金服务机构的法定义务:(2)根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品;(2)确保基金销售结算资金安全、及时划付。确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立;禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金、基金份额;
基金市场诚信信息包含的主要内容有哪些?:(2)中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织作出的表彰、奖励、评比;(5)中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施;(6)证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施,(7)因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料