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首页证券从业资格考试证券基本法律法规专业问答正文
违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任是什么?
帮考网校2020-07-07 15:29
精选回答

违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任是什么?

金融债券是指银行及其他金融机构所发行的债券。金融债券期限一般为3~5 年,其利率略高于同期定期存款利率水平。金融债券由于其发行者为金融机构,因此资信等级相对较高,多为信用债券。

1. 发行人有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

1)未经中国人民银行核准擅自发行金融债券;

2)超规模发行金融债券;

3)以不正当手段操纵市场价格、误导投资者;

4)未按规定报送文件或披露信息;

5)其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。

2. 承销人有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

1)以不正当竞争手段招揽承销业务;

2)发布虚假信息或泄露非公开信息;

3)其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。

3. 托管机构有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

1)挪用托管客户金融债券;

2)债券登记错误或遗失;

3)发布虚假信息或泄露非公开信息;

4)其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。

4. 注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。其行为给他人造成损失的,应当就其负有责任的部分依法承担民事责任。

5. 《中国人民银行法》第四十六条的规定如下:

中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督:

1)执行有关存款准备金管理规定的行为;

2)与中国人民银行特种贷款有关的行为;

3)执行有关人民币管理规定的行为;

4)执行有关银行间同业拆借市场、银行间债券市场管理规定的行为;

5)执行有关外汇管理规定的行为;

6)执行有关黄金管理规定的行为;

7)代理中国人民银行经理国库的行为;

8)执行有关清算管理规定的行为;

9)执行有关反洗钱规定的行为。

前款所称中国人民银行特种贷款,是指国务院决定的由中国人民银行向金融机构发放的用于特定目的的贷款。

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