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首页证券从业资格考试证券基本法律法规专业问答正文
违反非金融企业债务融资工具发行与承销有关规定的法律责任有哪些?
帮考网校2020-07-07 15:43
精选回答

违反非金融企业债务融资工具发行与承销有关规定的法律责任有哪些?

非金融企业债务融资工具(简称债务融资工具)是指具有法人资格的非金融企业(以下简称企业)在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券

非金融企业债务融资工具主要包括短期融资券短融CP)、中期票据(中票MTN)、中小企业集合票据SMECN超级短期融资券(超短融SCP)、非公开定向发行债务融资工具(PPN)、资产支持票据ABN)等类型。

1. 交易商协会对违反自律管理规则的机构和人员,可采取警告、诫勉谈话、公开谴责等措施进行处理。

2. 中国人民银行依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。

3. 对违规机构和人员,中国人民银行可依照《中国人民银行法》第四十六条规定进行处罚,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

发行主体、品种、监管主体、自律组织交易场所和登记结算托管见下图:

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