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首页证券从业资格考试金融市场基础知识专业问答正文
区域性股权市场是怎样的?
帮考网校2020-06-05 11:53
精选回答

区域性股权市场是怎样的?

区域性股权市场对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资,鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持,具有积极作用。

(1)定义

区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

(2)交易品种

股票、可转换为股票的公司债券以及国务院有关部门按程序认可的其他证券。

(3)禁止行为

不得违规发行或转让私募债券;不得采用广告、公开劝诱等公开或变相公开方式发行证券,不得以任何形式非法集资;不得釆取集中竞价、做市商等集中交易方式进行证券转让,投资者买入后卖出或卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于5个交易日;单只证券持有人累计不得超过200人,法律、行政法规另有规定的除外;证券持有人名册和登记过户记录必须真实、准确、完整,不得隐匿、伪造、篡改或毁损。

(4)区域性股权市场实行合格投资者制度

合格投资者应是依法设立且具备一定条件的法人机构、合伙企业,金融机构依法管理的投资性计划,以及具备较强风险承受能力且金融资产不低于50万元人民币的自然人。不得通过拆分、代持等方式变相突破合格投资者标准或单只私募证券持有人数量上限。

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