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A、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
C、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%
关于资产证券化业务的基础资产的相关规定是什么?:关于资产证券化业务的基础资产的相关规定是什么?资产证券化是指以基础资产未来所产生的现金流为偿付支持,基础资产一般指原生资产,法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的,【提示】基础资产为债权的,基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制,在原始权益人向专项计划转移基础资产时能够解除相关担保负担和其他权利限制的除外。
关于规范金融机构资产管理业务的指导意见是什么?:《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》是规范金融机构资产管理业务的政策法规。一、金融机构对资产管理产品应当实行净值化管理,金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺,资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则;使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移;
证券自营业务的监管措施有哪些?:就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,2.中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。并可要求其证券公司报送其证券自营业务资料及其他相关业务资料,3. 中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司。
2020-05-29
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2020-05-28
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