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A、选择交易方式的自主性,即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
C、选择交易品种、价格的自主性,即证券公司在进行自营买卖时,可根据市场情况,自主决定买卖品种、价格
D、交易行为的自主性,即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
融资融券业务的决策授权体系是什么?:融资融券业务的决策授权体系是什么?证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“(一)董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,(三)业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。
证券自营业务的法律责任的主要内容是什么?:证券自营业务的法律责任的主要内容是什么?就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
证券自营业务的监管措施有哪些?:就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,2.中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。并可要求其证券公司报送其证券自营业务资料及其他相关业务资料,3. 中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司。
2020-05-29
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