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请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
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A、在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖,维护市场的正常交易秩序
B、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
C、严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息
D、加强员工内部管理,严禁从业人员炒买炒卖股票
证券自营业务的监管措施有哪些?:就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,2.中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。并可要求其证券公司报送其证券自营业务资料及其他相关业务资料,3. 中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司。
证券自营业务的禁止性行为有哪些?:证券自营业务的禁止性行为有哪些?证券自营业务,就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
证券自营业务的基本概念是什么?:证券自营是证券公司以自主支配的资金或证券,在证券的一级市场和二级市场上从事以赢利为目的并承担相应风险的证券买卖的行为。证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券,(1)只有中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。
2020-05-29
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