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诚实守信的要求:不得进行内幕交易和操纵市场包括哪些内容?
帮考网校2020-06-04 12:01
精选回答

诚实守信的要求:不得进行内幕交易和操纵市场包括哪些内容?

诚实是指言行与内心思想一致,不弄虚作假、不隐瞒欺诈,做老实人、说老实话、办老实事。守信是指遵守自己的承诺,讲信用、重信用、守信用。诚实守信也称为诚信,就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。

诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则。诚实守信是基金职业道德的核心规范

诚实守信的要求——不得进行内幕交易和操纵市场

1.内幕交易:指利用内幕信息进行证券交易,为自己或者他人牟取利益。

内幕信息:能够影响证券价格的重要非公开信息。

1)来源可靠的信息。来源不可靠、模棱两可的信息,即便对证券价格产生影响,也不构成内幕信息。

2)“重要”的信息,即该信息对于证券价格的影响明确。

3)“非公开”的信息。

【三个构成要素全部都满足才是内幕信息】

具体要求:

基金从业人员不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益,不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动,不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动。

2.操纵市场:通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

构成要素有两方面:

1)有误导市场参与者的意图;

2)实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。

基金从业人员不得通过操纵市场牟取不正当利益,不得利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场。

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