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基金客户投诉处理体系包括哪些内容?
客户对基金销售机构的投诉,既是客户主动反馈问题的方式,也是其信任基金销售机构的表现,相信其能帮助自身解决问题。
基金销售机构一方面从客户投诉中发现经营上的缺陷,改善和提高服务水平;另一方面,妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机。
因此,基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系,具体包括:
(1)设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位;
(2)向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则;
(3)耐心倾听投资者的意见、建议和要求,准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当保留完整记录并存档,投诉电话应当录音;
(4)评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉;
(5)根据客户投诉总结相关问题,及时发现业务风险,并根据投资者的合理意见改进工作,完善内控制度,如有需要应立即向所在机构报告。
下面来看看根据基金从业资格考试相关知识点举出的例题,希望大家能结合所学知识点及时加以运用,并祝大家考试顺利。
【例题·单选题】关于基金销售机构处理客户投诉应当采取的措施,下列说法错误的是( )。
A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位
B.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时、妥善处理客户投诉
C.准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,投诉电话应当录音
D.根据客户投诉总结相关问题,想方设法回避承担客户投诉的相关责任
【答案】D
【解析】为了妥善地处理客户投诉,基金销售机构应:①建立完备的客户投诉处理体系,设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位;②向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则;③准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,投诉电话应当录音;④评估客户投诉风险,采取适当措施,及时、妥善处理客户投诉;⑤根据客户投诉总结相关问题,及时发现业务风险,完善内部控制制度。
基金投资风格的检验方法有哪些?:基金投资风格的检验方法有哪些?识别基金投资风格的方法有事前分析和事后分析两种:根据基金在实际运作期间表现出来的特征来识别其投资风格,具体可以分为两类 — 基于组合的风格分析和基于收益率的风格分析。一、基于组合的风格分析,基于组合的风格分析方法是目前评估基金投资风格的常用方法,二、基于收益率的风格分析。基于收益率的风格分析是资产收益率的多因素模型在风格分析中的运用。
基金管理人投资管理业务控制的主要内容包括哪些?:基金管理人投资管理业务控制的主要内容包括哪些?理解基金管理人投资管理业务和销售业务控制的主要内容;理解基金管理人信息披露和信息技术控制的主要内容;理解基金管理人会计系统控制和监察稽核控制的主要内容。按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,4.建立研究与投资的业务交流制度。(二)投资决策业务控制的主要内容。
基金客户投诉处理体系包括哪些内容?:基金客户投诉处理体系包括哪些内容?基金销售机构一方面从客户投诉中发现经营上的缺陷,基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系,准确记录客户投诉的内容,【例题·单选题】关于基金销售机构处理客户投诉应当采取的措施,A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位,D.根据客户投诉总结相关问题,【解析】为了妥善地处理客户投诉,①建立完备的客户投诉处理体系;设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位。
2020-05-29
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