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带你了解ETF的特殊信息披露事项有哪些?
针对ETF特有的证券申购、赎回机制,以及一级市场与二级市场并存的交易制度安排,交易所的业务规则规定了ETF特殊的信息披露事项。
(1)在基金合同和招募说明书中,需明确基金份额的各种认购、申购、赎回方式,以及投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的对价种类等。
(2)基金上市交易之后,需按交易所的要求,在每日开市前披露当日的申购、赎回清单,并在交易时间内即时揭示基金份额参考净值(IOPV)。
(3)对ETF的定期报告,按法规对上市交易指数基金的一般要求进行披露,无特别披露事项。
下面来看看根据基金从业资格考试相关知识点举出的例题,希望大家能结合所学知识点及时加以运用,并祝大家考试顺利。
【例题·单选题】基金管理人每日向交易所提供的申购、赎回清单( )。
A.可以实时修改
B.不可以修改
C.发布临时公告后可以修改
D.下午开市前可以修改一次
【答案】B
【解析】在每日开市前,基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单,并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。对于当日发布的申购、赎回清单,当日不得修改。申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、 证券代码及数量等内容。
股权投资基金的信息披露的自律管理措施有哪些?:股权投资基金的信息披露的自律管理措施有哪些?如股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为,基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分;基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分;
股权投资基金的信息披露的主要事项是什么?:股权投资基金的信息披露的主要事项是什么?信息披露主要是指公众公司以招股说明书、上市公告书以及定期报告和临时报告等形式,1. 基金募集期向投资者披露的事项,应当在宣传推介材料中向投资者披露以下信息;基金的投资信息;2. 基金运行期间向投资者披露的事项:信息披露义务人应当披露以下信息。信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
带你快速了解什么是基金信息披露的安排?:带你快速了解什么是基金信息披露的安排?基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中,信息披露义务人应当按照基金合同的约定进行信息披露。可以将基金信息披露分成募集期间的信息披露、运作期间的定期披露、运作期间的临时披露三类。信息披露义务人应当向基金投资者披露基金相关法律协议,此外还可以通过销售推介材料向投资者披露相关重要的基金信息。
2020-05-29
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